国泰君安被限制新增做市业务三个月

国泰君安(601211,买入)晚间公告称,公司收到证监会上海监管局行政监管措施事先告知书,被限制新增做市业务三个月。

告知书称,经查,公司场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷,导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件,造成恶劣的市场影响。上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》的相关规定。

国泰君安称,2015年公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%(母公司口径,未经审计)。目前公司经营情况正常。

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